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中泰证券IPO突遭暂停 原投资部老总曝出14亿元“老鼠仓”

发布时间:2019-11-08  来源:  作者:木木

原标题:中泰证券IPO突遭暂停 原投资部老总曝出14亿元“老鼠仓”

摘要 【中泰证券IPO突遭暂停 原投资部老总曝出14亿元“老鼠仓”】11月6日晚间,证监会发布公告,因中泰证券尚有相关事项进一步核查,取消原本计划11月7日对中泰证券的上会审核。一时间,市场传言四起,对中泰证券取消审核的原因也是猜测纷纷。据澎湃新闻报道称,有知情人士透露,取消审核是因为监管部门曾收到举报材料,监管部门需要按照程序进行核查。(凤凰网)

  发审会前夜,中泰证券IPO上会突生变故。

  11月6日晚间,证监会发布公告,因中泰证券尚有相关事项进一步核查,取消原本计划11月7日对中泰证券的上会审核。

  一时间,市场传言四起,对中泰证券取消审核的原因也是猜测纷纷。据澎湃新闻报道称,有知情人士透露,取消审核是因为监管部门曾收到举报材料,监管部门需要按照程序进行核查。

证监会11月6日晚间公告

  11月6日,法眼从济南市中院获悉一份与中泰证券相关判决书。案件发生在中泰证券更名前,当时中泰之前还是“齐鲁证券”。

  判决书显示,被告人贾岩,男,1968年11月出生,研究生文化,原系招商证券股票投资部总经理,曾任齐鲁证券有限公司证券投资部总经理、资产管理部总经理。

  经法院审理查明:2009年1月,被告人贾岩任齐鲁证券证券投资部总经理,负责部门运营、投资、研究和管理工作,齐鲁证券自营账户股票买入交易、卖出交易指令单均需由贾岩签字同意,贾岩掌握齐鲁证券自营账户交易的标的股票、交易时间、交易数量、交易价格及盈利预期等未公开信息。

  自2009年2月至2011年6月期间,贾岩利用因职务便利获取的未公开信息,操作由其控制的“耿某某”“郑某某”“李婵”“丁士录”等四人名下的股票账户,先于、同期或稍晚于其管理的齐鲁证券自营账户及“金泰山计划”账户买卖相同股票98只,累计成交金额人民币14.28亿余元,非法获利896.98万元。

  上述账户除了趋同特征外,还有账户实际持有人“不在场证明”。

  公诉机关出具的证据显示,2009年2月11日至2月12日,贾岩出差在杭州市,而“耿某某”和“丁士录”账户当时登陆交易的IP地址也正是杭州。

  尽管贾岩从齐鲁证券离职后,部分账户仍然是其亲自操作。

贾岩从业记录

  2014年2月21日,李婵账户及郑某某账户于2014年2月21日在美国密苏里州圣路易斯市交易,根据出入境信息显示,李婵和郑某某均无出国记录,而贾岩在美2019第49期码国。

  2015年3月25日,李婵账户及郑某某账户在德国交易,根据出入境信息显示,李婵和郑某某均无出国记录,而贾岩在德国。

  据齐鲁证券的相关证明:贾岩担任齐鲁证券证券投资部总经理期间,所有下单交易,都要经贾岩签字同意,即使有特别情况,贾岩也会事后补签确认。2011年7月,贾岩从齐鲁证券离职后赴民生证券、招商证券

  2017年3月22日,被告人贾岩经济南市公安机关电话传唤到案,赃款已全部退缴。

  法院认为,被告人贾岩身为证券公司的从业人员,利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开信息,违反规定,从事与该信息相关的证券交易活动,情节特别严重,其行为已构成利用未公开信息交易罪。

  在案证据证明,2017年3月22日,贾岩经侦查机关电话通知到案并被采取刑事拘留措施后,未如实供述犯罪事实,直至同年4月13日才如实交代了犯罪事实,因此,依法不能认定贾岩有自首情节,故不能适用缓刑。

  济南市中级人民法院一审判决,被告人贾岩犯利用未公开信息交易罪,判处有期徒刑五年,并处罚金人民币897万元。

(文章来源:凤凰网)




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